Комплаенс

Комплаенс является важным принципом ведения бизнеса современной организацией, направленным на обеспечение соответствия деятельности Банка требованиям применимого законодательства, нормативных актов регулирующих органов и внутренних документов Банка.

Банк в своей деятельности старается следовать лучшим мировым практикам и стандартам в таких областях, как противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ); организации работы с клиентами — иностранными налогоплательщиками (FATCA); организации работы в условиях экономических санкций, установленных Российской Федерацией, международными организациями и отдельными государствами; предотвращение использования инсайдерской информации и манипулирования ценами на финансовых рынках;

В связи с изменениями нормативных документов Банка России относительно системы внутреннего контроля в Банке создан отдел Комплаенс-служба в составе Дирекции банковских рисков. Основной целью отдела является содействие органам управления Банка в вопросе построения надежной системы комплаенс-контроля с целью предотвращения реализации регуляторных рисков.